職種別の確認項目テンプレ：営業・経理・エンジニア・管理職で何を確認するか

職種別に差を付ける軸

差分は「扱うお金」「顧客接点」「権限（承認・採用・評価）」「アクセス範囲（個人情報・機密）」「変更権限（コード・設定・運用）」で整理すると作りやすくなります。確認は常に最小化し、目的外利用や過剰収集を避けてください。

テンプレ1：営業（新規開拓・アカウント担当）

• 在籍確認の深掘り：担当領域、目標規模、主要顧客セグメント（個社名は必要最小限）
• コンプラ観点の質問：接待交際の運用、値引き承認の手順、過去のインシデント対応
• 情報管理：提案書・見積・顧客データの持ち出し防止、私物端末利用の有無
• 利益相反：競合副業、代理店・パートナーとの関係、紹介インセンティブの有無

【営業：確認項目（差分）】
- 担当：業界/顧客規模/商流（直販・代理店）
- 権限：値引き・契約条件・例外承認の範囲
- 違反歴：贈収賄/キックバック/不適切な経費処理の有無（確認手順を記録）
- 情報：顧客データの取扱い、持ち出し制限の理解

テンプレ2：経理（売上・支払・月次決算）

経理は「不正の機会」が生まれやすい職種です。個人を疑う設計ではなく、権限分掌と承認線を前提にした確認に寄せると、運用が安定します。

• 担当範囲：支払、債権管理、固定資産、税務、連結など
• システム権限：仕訳入力・承認・マスタ変更・振込データ作成の有無
• 監査対応：指摘事項の再発防止、証憑管理、締めの遅延要因
• 不正兆候の扱い：過去に発覚した不備の是正経験（個別事件の詮索は最小化）

【経理：確認項目（差分）】
- 権限：入力/承認/マスタ変更/振込データ作成の有無
- 証憑：保管ルール、欠損時のエスカレーション手順
- 監査：指摘対応の経験（是正プロセスを説明できるか）
- 兼業：取引先との利害関係が疑われる副業・関係の申告

テンプレ3：エンジニア（バックエンド・SRE・セキュリティ寄り）

技術職はスキル評価が中心になりがちですが、実務上は「本番アクセス」「個人情報」「供給網（依存関係）」の観点が重要です。採用後の権限設計とセットでテンプレ化すると、過剰な身辺確認に寄りにくくなります。

• アクセス範囲：本番環境、ログ、顧客データ、鍵管理（KMS等）への関与
• 変更権限：デプロイ、IaC、設定変更、緊急対応時の承認ルート
• 守秘・副業：競合・受託の兼業、成果物の帰属、情報分離の理解
• セキュリティ実務：脆弱性対応、依存ライブラリ更新、インシデント時の記録習慣

【エンジニア：確認項目（差分）】
- 権限：本番アクセスの必要性と最小権限の理解
- 運用：緊急対応の承認・記録（誰が、いつ、何を変えたか）
- 副業：競合/受託の有無、情報遮断の具体策
- 供給網：依存関係の更新方針、脆弱性対応の経験

テンプレ4：管理職（部長・マネージャー）

• マネジメント実績：評価・配置・採用への関与範囲、離職率や是正の取り組み
• コンプライアンス：ハラスメント防止の実践、相談窓口の運用経験
• 機密と利益相反：経営情報へのアクセス、取引先・株式保有・親族関係の申告
• 懲戒・是正の扱い：事実関係の確認と再発防止プロセスを説明できるか

【管理職：確認項目（差分）】
- 権限：採用/評価/処遇/予算の決裁範囲
- 人事：相談対応、ハラスメント予防の取り組み
- 情報：経営・人事情報の取扱いルール理解
- 利益相反：取引先・競合・親族関係の申告